中国证监会正式公布《证券公司合规管理试行规定》，8月1日起，券商合规管理将全面铺开。
《规定》明确，境内设立的证券公司应当实施合规管理，公司董事会、监事会和高管人员需履行合规管理相关职责，并对公司合规管理的有效性承担责任，合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。证券公司每年至少进行一次对公司合规管理有效性的评估。
根据《规定》，证券公司设立合规总监作为公司合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。证券公司则应保障合规总监的独立性，保障合规总监能够充分行使履行职责所必需的知情权和调查权。合规总监未能尽职履职的，将依法对其采取监管措施或者追究法律责任。
去年4月证监会发布试点工作方案，启动券商设立合规总监、建立合规监管制度的试点工作，并确定6家试点券商，此前监管部门也明确所有券商应在年底前全面实施合规管理制度。
评论: 大家知道最近多家券商公布了业绩下降预告，其中国元证券（000728）2008年上半年公司实现营业收入7.44亿元，比上年同期下降58.61％；每股收益0.28元，同比下降58.76％；在熊市中加强对券商的管理是非常重要的，牛市里券商是最赚钱的，在熊市里券商如果风险控制不好，非常容易倒闭。美国股市刚走熊贝尔登就倒闭.A股上一轮熊市里南方证券因为包销S哈药成为第一大股东，最终导致公司倒闭，说明熊市券商面临极大的生存风险，管理层规定的出台无疑为券商经营管理多了一道安全锁。至少对投资人来说是好事,也说明券商本身加强管理的重要性.我们除非出台融资融券等措施,否则建议规避亏损的券商股.
美国有句名言：保护中小投资者就是保护华尔街。在中国保护中小投资者就是捍卫中国资本市场。所以我们也呼吁出台更多的措施打击内幕交易，打击做庄，限制天量再融资，控制新股发行节奏，保护中小投资人的利益．
今日大盘在工作线/黄金线上可以持股待涨,但是仍然要控制仓位.半仓比较好.
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