在期货市场，无论你是套期保值者还是投机者，你都必须遵守期货交易的一般原则，特别是要管理好自己的资金和头寸，顺势操作，控制交易风险。
1．顺应中等趋势的方向交易。
2．在上升趋势中，乘跌买入；在下降趋势中，逢涨卖出。
3．让利润充分增长，把亏损限于小额。
4．始终为头寸设置保护性止损指令，以限制亏损。
5．不要心血来潮地做交易，打有计划之战。
6．先制定好计划，然后贯彻到底。
7．管理好资金头寸。
8．分散投资，但须注意，“过犹不及”。
9．报偿与风险比至少要达到3：1，方可行动。
10.采取金字塔法增加头寸时，应遵循以下原则：
（1）后来的每一层头寸必须小于前一层。
（2）只能在盈利和头寸上加码。
（3）不可以在亏损头寸再加头寸。
（4）把保护性止损指令设置在盈利平衡点。
11．当收到追加保证通知时，最好的办法是把亏损头寸立即斩仓，别把活钱扔进死头寸里去。
12．为了防止出现追加保证的要求，应确保至少拥有初始保证金的75%的净资金。
13．在平回盈利头寸前，优先平仓了结亏损的头寸。
14．除非是从事极短线的交易，否则，应当在市场之外，最好在市场闭市期间，做好决策。
15．利用日K线图表找准入市，出市点。
16．在从事当日交易之前，先掌握隔日交易的技巧。
17．尽量别理会常识；不要对播媒介的任何说法过于信以为真。
18．学会踏踏实实地当少数派。如果你对市场的判断正确，那么，大多数人的意见会与你相左。
19．技术分析这门技巧靠日积月累的学习和实践才能提高。永远保持谦逊的态度，不断的学习探索。
20．力求简明，复杂的并不一定是优越的。
重要的交易策略：
（1）A：只有在市场展现强烈的趋势特征，或者正在酝酿形成趋势，才进场。
B：找出每个市场中持续进场的主要趋势，而且顺着这个主控全局的趋势作，要不然多观察，不操作。
（2）A：前一个趋势显著反转之处。
B：横向整理盘显著向某个方向突破之时。
C：主要趋势下跌：小反弹遇反压时卖出；反弹到距离最近一次下跌底的50%（或开始反弹后算起第3或5天）时卖出。
主要趋势上涨：技术性回档遇到支撑时买入；回跌到距离最近一次上涨高点的50%（或开始回跌的第3或5天）时买入。
（3）做顺势而为的仓位。主要上涨的趋势中，次级卖空的仓位要轻。
（4）当所建仓位合于大势所趋，而且市场的走势证明趋势对你有利，在第二点所述的技术性反弹处金字塔型加码。
（5）保持仓位不动，直到在客观分析之后，发现趋势已经反转或将要反转，这时就要平仓，而且行动要快！
A：趋势追踪系统发出的趋势反转讯号，一路设定停损点。
B：50%反趋势操作，苗头不对，立刻平仓。
（6）如果判断错误，不是原先所想像的那样，立刻平仓！跑得要快！
应用一流的策略和可行的技术，恪守纪律，持之以恒，坚守交易策略。交易者重要的特质是纪律！
主要趋势中间有起伏，万一这个过程中，做了一些不利的仓位，要严格停损，控制风险。不要过渡交易。
资金的管理
1．要根据投资者承受风险能力的大小来决定每次交易时资金的使用量，对于资金实力雄厚，风险承受能力强的投资者，每次交易时，资金的使用量可以相对大些，甚至可以满仓操作，因为这样的投资者进行期货投资博的就是期货的高风险和高回报，对于这样的投资者，如果每次交易时，在资金的占用量上谨小慎微，就会造成资金的大量闲置和浪费，得不到充分利用。而对于资金实力较小、风险承受能力弱的投资者，主要通过提高每次交易的盈利幅度去实现提高盈利的目的。比如说一个有上千万资产的投资者，拿出50万元去进行期货投资与一个只有100万元资产的投资者，拿出50万元来进行期货投资，每次交易时，在资金的使用方面，前者显然应比后者更大胆些。
2．应根据投资者对行情走势的把握度的大小来决定资金使用量的大小。对行情把握度越大，如刚刚形成突破，基本面与技术面一致，各种因素相互印证时，资金使用量也应越多。把握度越小，资金的使用量也应越小，至于行情的把握度的判断则取决于交易者的操作经验和分析判断能力。这一点还将在各品种走势规律中谈到。
3．应采取分步建仓的方式。对价格走势进行分析但有一个基本判断时，先建一小部分头寸，约为总资金量的（20%－25%）如果价格朝预计方向发展，形成突破或走势较为明显时，再追加大部分头寸（约为开始的2-3倍），如果价格向相反方向发生，则全部止损，损失的也只是后追加的头寸，最早建立的头寸往往不会损失，甚至还有盈利，能弥补部分亏损，因此总损失也不会太大。如果价格继续朝获利方向发展，还可以追加小部分头寸，此时的资金运用量约为75%－100%。此后就不宜再大量建仓，而应把主要精力放在如何平仓上，既控制了风险，资金又得到了充分的利用。
4．在不同交易时资金的运用量应尽量保持均匀，一般不宜大起大落。一客户97年空郑州绿豆时，一开始比较谨慎，只空了10手，获利高达450点，盈利4.5万元，而当时此客户的资金量可以做120手。于是后悔自己当时胆子小，要是空100手该多好。没过多久，还时空绿豆，吸取上次教训这次胆大，果然空了100手，结果赶上绿豆反弹，50点止损就损失了5万元。
5．为了分散风险，最简单的办法就是把鸡蛋放在不同的蓝子里，对于期货投资也是如此，当各品种走势都不十分明显时，但你又对各品种走势有一个基本判断时，把资金分散到各品种上，既有利于分散和控制风险，资金也能得到充分利用，而不至于闲置。但是当某一品种形成突破，走势比较明显时，应该将资金集中到该品种上，而不应再分散到其它走势不太明显或暂时没有行情品种上去。这里需要说明的是，走势的明显与否，完全是个相对和主观的概念，是否正确，取决于交易者的经验和分析判断水平。
许多有关期货操作的书中，在谈到资金的使用上一般都建议不超过50%，更不鼓励满仓操作，其实不然，因为这样不仅会造成资金的大量闲置和浪费，得不到充分的利用，大量富余的资金而且容易成为交易者死扛不止损的理由。
